關(guān)于《上海市分類(lèi)監(jiān)管管理辦法》的解讀

為進(jìn)一步規(guī)范分類(lèi)監(jiān)管，優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，合理配置監(jiān)管資源，提升監(jiān)管效能，推進(jìn)包容審慎監(jiān)管，增強(qiáng)監(jiān)管科學(xué)性、合理性，強(qiáng)化事中事后監(jiān)管，近日，上海市人民政府印發(fā)了《上海市分類(lèi)監(jiān)管管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》）。現(xiàn)解讀如下：
一、關(guān)于《辦法》的出臺(tái)背景和經(jīng)過(guò)
分類(lèi)監(jiān)管是《國(guó)務(wù)院關(guān)于上海市開(kāi)展“證照分離”改革試點(diǎn)總體方案的批復(fù)》（國(guó)函〔2015〕222號(hào)）和《國(guó)務(wù)院關(guān)于上海市進(jìn)一步推進(jìn)“證照分離”改革試點(diǎn)工作方案的批復(fù)》（國(guó)函〔2018〕12號(hào)）規(guī)定的改革舉措。根據(jù)本市行政審批制度改革工作和“證照分離”改革試點(diǎn)工作安排，從2017年下半年開(kāi)始，全面總結(jié)回顧了本市及國(guó)內(nèi)外分類(lèi)監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合國(guó)家對(duì)簡(jiǎn)政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)改革，以及包容審慎監(jiān)管、科學(xué)監(jiān)管、“雙隨機(jī)一公開(kāi)”監(jiān)管等的新要求，在總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、廣泛聽(tīng)取意見(jiàn)、科學(xué)評(píng)估論證等的基礎(chǔ)上，形成了《上海市分類(lèi)監(jiān)管管理辦法》。
二、關(guān)于《辦法》的主要內(nèi)容
《辦法》共26條，主要是對(duì)監(jiān)管機(jī)關(guān)為履行本部門(mén)法定職責(zé)，對(duì)依法納入監(jiān)管的公民、法人或者其他組織，以監(jiān)管對(duì)象分類(lèi)監(jiān)管信息為依據(jù)，評(píng)價(jià)和確定監(jiān)管類(lèi)別，實(shí)施差異化監(jiān)督與管理的活動(dòng)，進(jìn)行具體規(guī)范，以進(jìn)一步合理配置監(jiān)管資源，提升監(jiān)管效能，實(shí)現(xiàn)科學(xué)監(jiān)管、包容審慎監(jiān)管。主要包括以下四方面內(nèi)容：
一是明確分類(lèi)監(jiān)管要求、原則和內(nèi)容。規(guī)定監(jiān)管機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對(duì)監(jiān)管對(duì)象實(shí)施分類(lèi)監(jiān)管，依據(jù)不同的監(jiān)管類(lèi)別，采取差異化的監(jiān)管措施。規(guī)定監(jiān)管機(jī)關(guān)應(yīng)建立以綜合監(jiān)管為基礎(chǔ)、專(zhuān)業(yè)監(jiān)管為支撐、社會(huì)協(xié)同監(jiān)管為依托的監(jiān)管體系。明確監(jiān)管機(jī)關(guān)的分類(lèi)監(jiān)管應(yīng)與日常的監(jiān)督管理相結(jié)合，實(shí)施長(zhǎng)效監(jiān)管、主動(dòng)監(jiān)管、重點(diǎn)監(jiān)管、過(guò)程監(jiān)管。監(jiān)管機(jī)關(guān)實(shí)施分類(lèi)監(jiān)管，應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章，以及技術(shù)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行。
二是規(guī)范分類(lèi)監(jiān)管實(shí)施程序。明確監(jiān)管機(jī)關(guān)實(shí)施分類(lèi)監(jiān)管，應(yīng)當(dāng)通過(guò)收集監(jiān)管對(duì)象的分類(lèi)監(jiān)管信息、根據(jù)分類(lèi)監(jiān)管評(píng)價(jià)指標(biāo)和分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)確定監(jiān)管類(lèi)別，以及根據(jù)監(jiān)管類(lèi)別確定監(jiān)管措施并組織實(shí)施等程序進(jìn)行。同時(shí)，對(duì)分類(lèi)監(jiān)管實(shí)施中涉及的分類(lèi)監(jiān)管信息、評(píng)價(jià)指標(biāo)、分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)管類(lèi)別、評(píng)價(jià)周期、監(jiān)管措施等進(jìn)行了具體規(guī)定。并強(qiáng)調(diào)監(jiān)管機(jī)關(guān)實(shí)施分類(lèi)監(jiān)管，應(yīng)做好監(jiān)督管理書(shū)面記錄，形成監(jiān)管評(píng)價(jià)報(bào)告，作為監(jiān)管類(lèi)別調(diào)整依據(jù)之一。
三是推進(jìn)分類(lèi)監(jiān)管結(jié)果運(yùn)用。強(qiáng)調(diào)監(jiān)管機(jī)關(guān)根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，可以約談?wù){(diào)高監(jiān)管類(lèi)別的監(jiān)管對(duì)象，告知其調(diào)高監(jiān)管類(lèi)別的原因和事實(shí)，要求監(jiān)管對(duì)象依法整改，引導(dǎo)和促使監(jiān)管對(duì)象加強(qiáng)自律管理，并作好書(shū)面記錄。同時(shí)，規(guī)定監(jiān)管機(jī)關(guān)在分類(lèi)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)監(jiān)管對(duì)象存在違法行為的，應(yīng)依法及時(shí)處理。監(jiān)管機(jī)關(guān)對(duì)監(jiān)管對(duì)象采取監(jiān)管談話等措施，記入監(jiān)管檔案。
四是強(qiáng)化分類(lèi)監(jiān)管內(nèi)部監(jiān)督。強(qiáng)調(diào)監(jiān)管機(jī)關(guān)實(shí)施分類(lèi)監(jiān)管，不得開(kāi)展行政評(píng)比、行政評(píng)定、頒發(fā)等級(jí)牌匾等活動(dòng)，不得以分類(lèi)監(jiān)管為名干擾或限制監(jiān)管對(duì)象經(jīng)營(yíng)自主權(quán)。規(guī)定監(jiān)管機(jī)關(guān)實(shí)施分類(lèi)監(jiān)管，不得妨礙監(jiān)管對(duì)象正常的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；不得索取或者收受監(jiān)管對(duì)象的財(cái)物，不得謀取其他利益；除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的外，不得收取任何費(fèi)用。監(jiān)管機(jī)關(guān)應(yīng)建立內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，防止利用分類(lèi)監(jiān)管謀取不正當(dāng)利益。

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