四川建立銀行從業人員“黑名單”制度納入者嚴禁銀行業工作

為貫徹落實銀監會關于深入治理金融亂象的工作部署，全面提升我省銀行業金融機構合規經營水平，四川銀監局出臺了《四川銀行業三年合規文化建設行動方案》。方案提出，對于因嚴重違規被機構開除或取消從業資格的人員，納入“黑名單”管理，嚴格禁止到銀行業機構工作;對于有違規記錄的人員，納入“灰名單”管理，提示銀行業機構謹慎錄用。
正視問題秉持合規導向
2017年，四川銀監局堅持合規導向，大力推進銀行業市場亂象整治工作，共派出檢查組262個，投入15814個工作日，檢查銀行業機構302個，累計實施行政處罰149起，罰沒金額7925萬元，取得階段性成果，守住了在四川不發生系統性區域性金融風險的底線。2018年的深化銀行業市場亂象整治工作中，四川銀監局將以合規文化建設為抓手，堅決遏制各類銀行業市場亂象反彈，嚴厲查處虛假宣傳、誤導客戶、捆綁銷售、不當收費、泄露客戶信息等損害消費者合法權益的違法違規行為。
三年規劃打造合規生態
四川銀監局按年確定目標，通過三年、三個階段的推動，著力打造四川銀行業合規文化新生態。將2018年確立為基礎建設年，著力推動“三項任務”：一是完成動員部署。組織召開四川銀行業合規文化建設行動動員大會，簽訂《合規文化建設承諾書》和《會員自律公約》，發出活動倡議。二是組織宣講。開展“合規教育大行動”，以文化、制度、價值、團隊、內控、案例為主題，以高管講、專家講、骨干講為主要形式，全面傳導合規文化建設理念。三是自查自糾。開展“合規經營大排查專項行動”，集中查找合規職責邊界和合規管理體系中存在的問題，通過排查，完成對四川銀行業機構合規情況的整體把脈。通過三方面工作，夯實合規文化建設長效的思想基礎和規制基礎。
整治亂象堅持懲罰并重
對合規文化建設專項行動中發現的問題，按照“合規必獎、舉報必賞、違規必罰、隱瞞必懲”的原則，集中教育一批、集中處罰一批。一是為員工舉報違法違規問題提供條件、開辟路徑。二是對參與違規但主動舉報的實施區別對待，視情況減輕或免于處罰，對拒不交代或回避隱瞞的，視情況從重處罰。三是視違規情節輕重，采取與機構準入、高管準入、業務準入掛鉤、與監管評級掛鉤的監管政策。四是對嚴重違規問題及時啟動行政處罰問責程序。五是將違規人員納入“黑名單、灰名單”管理。以四川銀監局已經建立的從業人員處罰信息查詢系統為基礎，建立和完善“黑名單、灰名單”信息檔案，出臺相關指導意見。對于因嚴重違規被機構開除或取消從業資格的人員，納入“黑名單”管理，嚴格禁止到銀行業機構工作;對于有違規記錄的人員，納入“灰名單”管理，提示銀行業機構謹慎錄用。從根本上震懾違規行為、糾正違規亂象。
群策群力開創全新局面
為充分發揮社會監督效能，四川銀監局向社會公眾公布了消費者投訴舉報熱線028-61886541，同時要求四川轄內各銀行業機構公布消費者投訴及舉報電話。歡迎社會各界提出寶貴意見，及時舉報銀行業機構違法違規行為、反映合理訴求，四川銀監局及轄內銀行業機構將高度重視并及時反饋相關處理意見。（記者
彭瑀珩）

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